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日志

暗借马甲操盘定增股份 天奇股份实控人被罚千万

已有 310 次阅读2018-2-27 20:26

  若不是监管层调查结果的出炉,谁能想到,天奇股份(002009,SZ)老板曾暗地里操盘公司定增!据天奇股份2月26日晚间公告称,公司实控人黄伟兴收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》(以下简称《告知书》)。江苏证监局调查发现,黄伟兴曾借用他人名义,以认购资管计划劣后级份额的方式认购天奇股份定增股份,并实际决策了这些资管计划的减持行为,但黄伟兴未履行信披义务。鉴于其相关违规行为,江苏证监局决定对黄伟兴处以合计近千万元的罚款。

  借多个马甲认购天奇股份定增

  《告知书》称,经查明,黄伟兴存在相关违法事实。2012年11月29日,证监会批准天奇股份定增申请。2012年12月,天奇股份启动发行程序。2013年4月,经中间人张泽宇联系,黄伟兴与浙江省发展资产经营公司(以下简称浙江发展)议定,由浙江发展出资4.54亿元参与认购公司定增股份,具体模式为以资管计划认购定增股份。其中,浙江发展认购资管计划优先级,享受10%固定年化收益;由张泽宇和黄伟兴儿子黄斌负责寻找资产管理公司和劣后级投资人。

  实际上,黄伟兴自己悄悄加入了劣后级投资人的行列。据查,其借用杭炎峰认购财通基金定增21号资产管理计划(以下简称财通基金定增21号)劣后级份额,认购金额1090万元;借用王平名义认购汇添富定增双喜富牛1号资产管理计划(以下简称汇添富定增双喜富牛1号)劣后级份额,认购金额1210万元;借用华旻烨名义认购天弘基金定增1号资产管理计划(以下简称天弘定增1号)劣后级份额,认购金额1800万元。

  《每日经济新闻》记者注意到,天奇股份2013年定增认购对象包括黄伟兴在内合计8人,财通基金、汇添富基金、天弘基金也悉数在列。也就是说,半数认购对象认购出资中都有黄伟兴的钱。

  彼时,黄伟兴以公开名义认购天奇股份定增股份1000万股,耗资总额7455万元;财通基金、汇添富基金、天弘基金分别认购1280万股、1280万股和1600万股,耗资总额分别为9542.4万元、9542.4万元和1.19亿元,合计约3.1亿元。其中,黄伟兴认购的股份锁定期为36个月,而其他机构认购的股份锁定期为12个月。

  需要指出的是,在天奇股份2013年定增实施(2013年6月)前夕,公司的股价在定增发行价(7.455元/股)之上,参与定增,浮盈是必然的。

  操盘资管计划,卖出收益不菲

  值得一提的是,黄伟兴不仅悄悄出钱认购了资管计划的劣后级份额,还操盘了这些资管计划的卖出行为。

  根据《告知书》所称,2013年5月~2015年3月,经黄伟兴决策,并交代黄斌具体落实,财通基金定增21号、汇添富定增双喜富牛1号、天弘基金定增1号陆续减持完毕所持天奇股份股票。具体交易方式、交易价格和卖出时间由黄伟兴决定,再通过张泽宇通知蒯慧超和浙江发展向资产管理人下达交易指令。上述资管计划减持采取二级市场直接挂单交易和大宗交易两种交易方式,大宗交易的对手方为黄伟兴方面居间促成。

  根据天奇股份公告,这些资管计划持股上市流通日期为2014年6月4日。按照前述内容,在限售期到来之前,黄伟兴便已经在操盘资管计划进行减持。

  此外,《每日经济新闻》记者注意到,天奇股份2014年一季报、2013年年报披露的前10大股东持股情况,依然显示上述3只资管持股未发生变动。

  据悉,上述3只资管计划累计减持天奇股份股票4160万股,成交金额6.49亿元,占天奇股份总股份的12.96%,违规减持金额4.47亿元。对比买入金额可以发现,3只资管计划收益不菲。

  江苏证监局认为,黄伟兴实际决策和控制了上述3只资管计划的卖出时间、方式和价格,3只资管计划在卖出行为中构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。黄伟兴未如实向上市公司、优先级份额持有人披露自己为劣后级份额持有人。黄伟兴实际控制3只资管计划卖出决策,超比例减持天奇股份股票未如实披露、限制转让期限内减持天奇股份的行为违反了《证券法》的相关规定。对于其违规行为,江苏证监局决定分别处以警告并处罚款50万元、警告并处罚款894万元的处罚。


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